1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

　　2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有偿

　　C. 无偿

　　D. 诚实信用

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。

　　Ⅰ连续或者多次违反该规定

　　Ⅱ违反该规定后及时报告

　　Ⅲ涉及金额较大

　　Ⅳ曾为公职人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

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