1、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　2、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起( )内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A. 30日

　　B. 40日

　　C. 50日

　　D. 60日

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查其他信息隔离墙管理要求。

　　3、证券的承销方式包括( )。

　　Ⅰ统销

　　Ⅱ包销

　　Ⅲ代销

　　Ⅳ直销

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

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