金融基础知识考点：我国证券公司风险管理体系建立
考试吧 2022-05-24 07:06:45 评论(0)条
【我国证券公司风险管理体系建立与发展】
要点掌握
第一阶段
20世纪90年代初期行业兴起到2004年
①这段时期，证券公司以经纪业务为主，二级市场的股票投资和投资银行的IPO承销业务逐步扩大。证券经纪业务的主要风险是客户资金被挪用的风险。
②投行业务以承揽为主。
③股票自营业务几乎没有“投决”“风险计量”和“监测”等说法。1996年中国证监会出台《证券公司自营业务管理办法》。
第二阶段
2005~2012年
①综合治理推动行业完善治理结构和内控体系，延伸风险管理的范围，提高合规风险和操作风险的管控能力。
②通过风控指标、监督管理等方面的监管制度，确立了证券公司风险容忍度和主要业务的风控措施。
③业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系。
④压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用。
第三阶段
2013年至今
①《证券公司全面风险管理规范》引导证券公司风险管理质的飞跃。
②行业自律组织引导行业建立针对重要风险类型的管理方法和机制。
③监管部门和自律组织针对风险管理薄弱业务出台的风险管理制度，使行业进一步夯实风险管理能力。
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